反洗錢不力！英國(guó)國(guó)民西敏寺銀行被罰2.65億英鎊

文章來源：四九八網(wǎng)絡(luò)發(fā)布時(shí)間：2021-12-16 08:33:44熱度：788

英國(guó)的國(guó)民西敏寺銀行(NatWest)因未能阻止近4億英鎊的洗錢，遭英國(guó)法院罰款2.65億英鎊(約3.5億美元)，為英國(guó)反洗錢條例2007年生效以來首宗的反洗錢罰款刑事案件。

英國(guó)金融行為監(jiān)督局(FCA)周一表示，有一客戶在NatWest銀行的50多個(gè)分行存入數(shù)億英鎊，至少有一家分行獲得4000萬(wàn)英鎊。而NatWest未能采取有效行動(dòng)防堵不尋常的活動(dòng)。

NatWest在去年10月承認(rèn)了3項(xiàng)刑事指控，即在2012年至2016年間沒有充分監(jiān)控客戶的帳戶。

法官在周一宣布了這項(xiàng)罰款，稱罰款應(yīng)該在4億英鎊，但因?yàn)樵撔械恼J(rèn)罪，所以扣減了罰款。

NatWest執(zhí)行長(zhǎng)Alison Rose說，很遺憾在2012年至2016年間未能充分地監(jiān)控一名客戶，以防堵洗錢，該行將繼續(xù)打擊金融犯罪。

FCA表示，警方在2016年突襲了英格蘭北部的一個(gè)黃金和珠寶商Fowler Oldfield，發(fā)現(xiàn)他在過去存入了3.65億英鎊存款，其中包括2.64億英鎊的現(xiàn)金。

FCA指出，NatWest未能正確地調(diào)查金融犯罪系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)次警告，錯(cuò)誤地將該客戶歸類為較低的風(fēng)險(xiǎn)，而NatWest銀行調(diào)查該金融警告的行員也欠缺經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。

NatWest對(duì)于未合規(guī)的行為表達(dá)致歉，并將在未來加強(qiáng)防范洗黑錢的工作。

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